Az SBF 1 milliárd dollár személyi kölcsönt kapott az Alamedától: FTX csődbejelentés

Az FTX korábbi vezérigazgatója, Sam Bankman-Fried egymilliárd dolláros személyi kölcsönt kapott az FTX kriptovaluta tőzsde összeomlásában mélyen érintett négy cég egyikétől.

Az FTX új vezérigazgatójának, John Ray III-nak a 11. fejezet szerinti csődeljárás alatt álló hivatalos nyilatkozata felfedte, hogy Bankman Fried újabb hűtlen kezelést követett el a pénzeszközökkel.

A bejelentés szerint az Alameda Research 1 milliárd dollárt kölcsönzött közvetlenül a Bankman-Friednek, míg az FTX mérnöki igazgatója, Nishad Singh szintén 543 millió dolláros kölcsönt kapott a cégtől.

III. Ray, aki a hírhedt Enron összeomlása után a darabok felszedéséért volt felelős, az Egyesült Államok Delaware kerületének csődbíróságához benyújtott első beadványában éles volt.

Még odáig ment, hogy a helyzetet a legrosszabbnak minősítette, amelyet vállalati pályafutása során látott, kiemelve a „vállalati ellenőrzések teljes kudarcát” és a megbízható pénzügyi információk hiányát:

“A rendszerintegritás sérelmétől és a hiányos külföldi szabályozási felügyelettől kezdve az irányításnak a tapasztalatlan, tapasztalatlan és potenciálisan kompromittált egyének nagyon kis csoportja kezében való koncentrációjáig ez a helyzet példátlan.”

A 11. fejezet szerinti bejelentés célja a számviteli, könyvvizsgálati, kiberbiztonsági, humánerőforrás-, adatvédelmi és egyéb rendszerek ellenőrzésének bevezetése az FTX vállalati szervezetéhez kapcsolódó négy vállalatcsoport számára.

Négy siló alkotta az FTX csoportot

A Ray III négy “silót” azonosít, köztük számos különböző vállalatot, amelyek az FTX csoport részét képezik. A „WRS” silóba a West Realm Shires Inc. leányvállalatai tartoznak, az FTX US, a LedgerX, az FTX US Derivatives, az FTX US Capital Markets és az Embed Clearing társaságokkal.

Az Alameda Research a saját leányvállalataival folytatott bejelentések önálló silója, míg a Clifton Bay Investments LLC és Ltd., az Island Bay Ventures Inc. és a Debtor FTX Ventures Ltd a “Ventures” siló alá tartozik. A legújabb “Dotcom” silóban az FTX Trading Ltd. és az FTX.com égisze alatt üzletelő tőzsdék találhatók.

A Ray III bejelentése szerint az összes silót Bankman-Fried ellenőrizte, míg a kisebb részvénycsomagok az FTX korábbi technológiai igazgatója, Zixiao “Gary” Wang és Singh birtokában volt. A WRS- és a Dotcom-silók külső részvénybefektetőkkel rendelkeztek, köztük számos befektetési alap, alapítvány, szuverén befektetési alap és család, amelyet az FTX összeomlása érintett.

Átkozott vádak

A beadvány további elmarasztaló vádakat is tartalmaz Bankman-Fried birodalmának belső működése ellen. A tágabb értelemben vett FTX-csoport nem tartotta fenn készpénzének “központosított ellenőrzését”, nem vezetett pontos bankszámlanyilvántartást, és “nem fordított kellő figyelmet a banki partnerek hitelképességére”.

Ray III azt is megjegyzi, hogy a WRS siló volt az egyetlen olyan ág, amely megbízható könyvvizsgálatot végzett egy jelentős könyvelő cégnél. Aggodalmát fejezi ki a Dotcom siló auditált pénzügyi kimutatásai miatt, miközben nem talál auditált pénzügyi kimutatásokat az Alameda és a Ventures silókról.

A pénzeszközök folyósítása is erősen diszfunkcionális volt a bejelentés szerint:

“Például az FTX Group alkalmazottai egy online “chat” platformon keresztül nyújtottak be fizetési kérelmeket, ahol a felügyelők eltérő csoportja személyre szabott hangulatjelekkel válaszolva hagyta jóvá a kifizetéseket.”

A Ray III azt is megjegyzi, hogy a vállalati alapokat lakások és személyes tárgyak vásárlására használták fel az alkalmazottak és tanácsadók számára, a tranzakciókra vonatkozó dokumentáció hiányában, beleértve a hiteleket is.

A kriptográfiai őrizet zűrzavaros

A 11. fejezet szerinti bejelentés szerint a kriptovaluta eszközök őrzése is zűrzavaros volt, mivel az FTX Group digitális eszközeinek nyilvántartása vagy biztonsági ellenőrzése nem megfelelő.

Bankman-Fried és Wang ellenőrizte a hozzáférést a csoporton belüli kulcsfontosságú vállalatok kriptovaluta-állományához. A Ray III felvázolja az „elfogadhatatlan gyakorlatokat”, beleértve a nem biztonságos csoportos e-mail fiókok használatát a bizalmas magánkulcsok és a kritikusan érzékeny adatok eléréséhez a vállalatok globális hálózata számára.

A csoport elmulasztotta a kriptovaluta-állományok napi egyeztetését, és szoftvereket használt az ügyfelek pénzeszközeivel való visszaélések elrejtésére. Ez azt is lehetővé tette Alamedának, hogy titokban mentesüljön az FTX.com automatikus felszámolási protokolljának bizonyos vonatkozásai alól.

Talán a legbeszédesebb az a tény, hogy a csődeljárást folytató adósok csak “a digitális vagyon töredékét” biztosították, amit visszaszereztek. 740 millió dollár értékű kriptovalutát tartalmazó hideg pénztárcákat szereztek, de nem világos, hogy melyik silóhoz tartozik a pénz.